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关于转发《深圳棋牌 交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》的通知

GESHICHANGCANYUREN:


        为顺利推进创业板改革并试点注册制,强化会员投资者适当性管理职责,保护投资者合法权益,深圳棋牌 交易所对《深圳棋牌 交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》进行了修订,形成《深圳棋牌 交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》(以下简称《实施办法》),经中国证监会批准,现予以发布,自2020年4月28日起施行。为做好新旧规则适用的衔接安排,现将有关事项通知如下:
        一、《实施办法》施行前已开通创业板交易权限的个人投资者,不适用《实施办法》第五条第二款的规定。
        二、《实施办法》施行前已开通创业板交易权限的普通投资者不适用《实施办法》第七条第一款的规定,但首次参与按照注册制相关法律法规发行上市的创业板股票、存托凭证申购、交易的,应当以纸面或电子方式重新签署《创业板投资风险揭示书》。
        三、各会员单位应当认真做好相关业务和技术准备,确保创业板投资者适当性管理工作规范有效开展。
        四、深圳棋牌 交易所发布的《深圳棋牌 交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》(深证会〔2009〕147号)、《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引(2016年修订)》(深证会〔2016〕1号)、《关于做好创业板上市官方网站可转换官方网站债券适当性管理工作的通知》(深证会〔2016〕24号)、《关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知》(深证会〔2016〕72号)同时废止。

        TECITONGZHI

        附件:1.深圳棋牌 交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)      
                    2.《深圳棋牌 交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》修订说明

 


深圳棋牌 交易所
2020年4月27日